原文：Coindesk
作者：Daniel Kuhn
翻译：Claire
Sam Bankman-Fried 的刑事诉讼进入了备受关注的第二周，其中涉及前FTX首席执行官涉嫌贿赂官员、紧急向沙特王子本·萨尔曼筹资，以及尽管声称在交易所和对冲基金之间设立了隔离，但他仍知晓 Alameda Research 的日常运营。
本周初，SBF 的前女友、Alameda 的前首席执行官 Caroline Ellison 带来了震撼的证词。与上周 FTX 联合创始人 Gary Wang 的审问相似，Ellison在接受提问时承认了欺诈行为。Wang 和 Ellison 都与美国司法部达成了认罪协议，另有前 FTX 高管 Nishad Singh 预计将在审判后期出庭。
Ellison 的证词揭露了她与 SBF 之间的风波关系，她对 Alameda 在 FTX 的巨额信贷额度的担忧，以及 SBF 如何指导她成为加密货币领域最有价值的交易公司的代表。Ellison 在描述 FTX 崩溃前的混乱日子时，曾在证人席上泪洒法庭。
此外，Ellison 还谈到了当 Alameda 的资产负债表版本被泄露给 CoinDesk 时她的宽慰之情，这导致了一篇对 SBF 的加密交易帝国的偿付能力产生怀疑的获奖文章的发表。据 Ellison 透露，FTX 的客户资金被用于满足 Alameda 的多项财务义务。
当 Genesis Capital 要求查看交易公司的最新财务状况时，SBF 据称指示 Ellison 创建了多个虚假的资产负债表。FTX 客户的资产还被用于购买豪华房地产、风险资本交易和政治资金活动。
关于 Sam Bankman-Fried 在法庭上的最新进展
在交叉审问中，SBF 的首席律师 Mark Cohen 提出了一个论点，即作为首席执行官，Ellison 应对公司的管理不善负责。特别是，询问 Ellison 为什么对冲基金没有为市场下行或交易失败进行对冲，这是 SBF 建议的。Ellison 承认 Alameda 本可以在财务上做得更好，但她也表示，没有交易策略可以考虑到 SBF 在其他地方调动的数十亿资金。
根据 Ellison 的指示，FTX 的高管 Wang 和 Singh 收集了关于 Alameda 累积借款的数据，发现该公司已经提取了相当于 FTX 客户总持有量的四分之三的存款，其中包括交易所上的一半以上的 ETH 和客户的较少数量的 USDT 和 BTC。后来的证人，Alameda 的开发者 Aditya Baradwaj 在周四表示，Alameda 因为可以预防的错误损失了至少 2 亿美元，其中包括因为网络钓鱼计划损失的 1 亿美元。
地区法官 Lewis Kaplan 继续警告 SBF 的辩护律师，许多出庭的人都说他们提出了重复的问题。Cohen 在 Ellison 的交叉审问中的最终策略被描述为漫无目的和令人困惑。在与法官的旁听中，检察官指控 SBF 在 Ellison 的证词期间嘲笑和笑，但他的律师否认了这一点。
CoinDesk 已经仔细研究了最近的报道、法庭文件和记录，找到了本周审判的最大亮点，包括如何使用交易所代币 FTT 来误导投资者，关于 FTX 被攻击损失 4 亿美元的最新披露，以及到目前为止最严重的指控。
据一篇未发表的博客文章透露，Sam Bankman-Fried 考虑在 2022 年中旬关闭他的对冲基金 Alameda Research，因为担心其“邪恶的交易活动”和在名义上独立的交易所 FTX 上的过度杠杆化位置。
周二，前 Alameda 首席执行官 Caroline Ellison 作证说，该基金在 SBF 的指导下故意操纵其资产负债表，使其看起来“对投资者来说风险较小”。28岁的 Ellison 还表示，Alameda 实际上从 FTX 的客户那里窃取了数十亿美元，用于注定失败的投资和购买政治家的影响力。
SBF 的辩护律师辩称，Ellison 是 Alameda 的疏忽经理，她忽略了 Bankman-Fried 的“对冲”指示，导致企业崩溃。据称，建议的策略涉及购买 S&P 500 期权，SBF（大部分是错误的）认为这与加密市场“不相关”。
周三在证人席上，Ellison 透露 SBF 正在与沙特王子 Mohammed Bin Salman 谈判，以支持 FTX 在宣布破产之前的损失。据称，SBF 定期被简要地告知 Alameda 已经从 FTX 客户账户中提取的金额。
Ellison 臭名昭著的“Sam 焦虑的事情”列表被作为证据引入，这是一个 Google 文档，她“经常”更新，详细描述了她时断时续的男友的日益增长的焦虑。列表中包括了“负面新闻”报道以及 SBF 的计划，他计划将监管机构引向竞争对手 Binance，因为他相信 FTX 会吸收 Binance 的客户，这将帮助填补其缺失的 80 亿美元。
SBF 被指控在高层中培养了“保密文化”。这包括使用加密消息应用 Signal（并设置消息在一周内删除），并最好进行面对面的会议。高管们还使用了“编码”语言——比如提到“我们的韩国朋友”来指代从 FTX 中提取资金的所谓的“后门”。
SBF 辩称，这种行为是由 FTX 雇佣的律师推荐的，特别是 Sullivan & Cromwell 律师事务所。在 11 月交易所的流动性危机期间，导致公司申请破产保护，几位 FTX 高管开始保存消息。
关于 Ellison 与 FTX 的最新法庭进展
- 2022 年 12 月，当联邦调查局(FBI)突袭 Ellison 父母的家时，他们查获了几份属于 Ellison 的文件，其中包括她的个人日记和 Google 文档，这些文档用代码提及了 FTX 的欺诈活动。
- FTX 的疏忽安全措施可能导致了去年交易所被黑客攻击时数十亿美元的损失。2022 年 11 月 11 日，就在公司申请破产几小时后，与 FTX和 FTX.US 关联的账户被清空，因为有人访问了热钱包。一份新的《连线》报告声称 Gary Wang 能够向 FTX 的一名顾问发送 5 亿美元的加密货币，而另一方将资金发送给托管 BitGo。上周，被盗资金开始转移到隐私工具。
- 自去年 11 月 FTX 被盗走 4 亿美元以来，总部位于俄罗斯的网络犯罪团伙与此有关。根据分析公司 Elliptic 的数据，被盗资金中的 65,000 ETH 部分（1 亿美元）通过 RenBridge 服务转移到了比特币区块链。攻击者仍然未知，嫌疑人从 FTX 的员工到朝鲜黑客团队 Lazarus 都有。
- 一名 Alameda Research 的开发者表示，Sam Bankman-Fried 拥有的对冲基金由于管理不善损失了至少 2 亿美元。这包括在一个“合法性存疑的新区块链”上进行的 4 千万美元的亏损，通过 Google Ads 上的一个假的网络钓鱼链接损失的 1 亿美元，以及由SBF的“非常非常快”的行动方式引发的其他灾难。员工 Aditya Baradwaj 还表示，FTX 在一个容易访问的文件中以纯文本形式存储了加密密钥。
- 根据 Ellison 周四的证词，Alameda 努力进行审计。据说，该公司在 2021 年至 2022 年试图雇佣会计师，但在审查了 Alameda 的账本后，“他们不能或不愿意这样做”。据报道，前 FTX Digital Markets 首席执行官 Ryan Salame 准备了 Alameda 的资产负债表，但在某个时候，Ellison 接手了这项任务。
- 根据在场的 CoinDesk 记者的说法，Ellison 的“交叉”偶尔“漫无目的”，有时似乎令地区法官 Lewis Kaplan 感到困惑，他警告 SBF 的律师不要重复提问或询问已经确定的事实。当被问及公司的借款政策时，Ellison reportedly 问 Cohen：“你有更具体的东西吗？”
- 在 DOJ 和 SBF 的律师之间关于是否可以提及 FTX 现在广泛盈利的 AI 初创公司 Anthropic 的投资的反复争论后，Kaplan 法官表示这将是误导性的证据（暗示 FTX 的客户可以部分或全部偿还）。在周日的法庭文件中，DOJ 表示 SBF 在 2022 年对 Anthropic 的 5 亿美元投资来自客户资金。Ellison 也是该公司的投资者，据报道，该公司即将获得亚马逊的投资，估值为 40 亿美元。Kaplan 最终在周四同意了检察官的观点，即使用客户资金的成功投资是不相关的，他将其与从联邦储备银行窃取资金用于 Powerball 彩票进行了比较。